NOS SERVICES
Impartition
Nous offrons des services d’impartition financière complets, allant des calculs du capital réglementaire à la préparation des rapports financiers obligatoires conformément aux exigences de l’OCRI.
Consultation
Le service de consultation en conformité d’EXACTF est conçu pour aider les entreprises à naviguer dans un environnement réglementaire complexe et en constante évolution.
Solutions
Notre équipe d’experts se spécialise dans l’accompagnement des clients pour l’enregistrement de leurs entreprises en tant que négociants en valeurs mobilières ou conseillers.
IMPARTITION
CFO réglementaire à temps partiel
Nous offrons des services d’impartition financière complets, allant des calculs du capital réglementaire à la préparation des rapports financiers obligatoires conformément aux exigences de l’OCRI. Nos experts vérifient l’exactitude et la transparence des informations financières transmises aux autorités compétentes, tout en fournissant des conseils stratégiques pour aider votre entreprise à prospérer dans le paysage concurrentiel d’aujourd’hui. Avec nos services de CFO réglementaire à temps partiel, accédez à des professionnels expérimentés pour assurer une croissance durable, sans les coûts élevés liés à un CFO à temps plein.
Conformité
Nous savons que les entreprises font face à des exigences réglementaires de plus en plus complexes. Pour plusieurs d’entre elles, il est plus avantageux de confier ces responsabilités à des experts externes plutôt que de mobiliser des ressources internes à temps plein. C’est pourquoi nous offrons des solutions sur mesure en impartition, combinant expertise et flexibilité pour répondre à vos besoins en conformité.
Nos services incluent :
- Gestion des processus réglementaires : assistance complète pour les demandes d’inscription, les dépôts obligatoires et la gestion des outils comme NRD.
- Validation des documents promotionnels : revue des contenus publicitaires et marketing pour s’assurer qu’ils respectent les normes en vigueur.
- Formations adaptées : développement de compétences clés en conformité pour vos équipes.
- Analyses de convenance : évaluation rigoureuse pour garantir que les produits ou services proposés respectent les obligations légales.
- Rapports stratégiques pour la conformité : production des rapports annuels du chef de la conformité (CCO) et documentation clé.
- Soutien opérationnel au CCO : appui dans les responsabilités quotidiennes et les initiatives de conformité.
Avec EXACTF, vous obtenez un partenaire de confiance qui simplifie vos processus de conformité tout en vous permettant de vous concentrer sur vos priorités stratégiques.
Comptabilité
L’impartition de services comptables offre aux entreprises la flexibilité de gérer efficacement leur cycle comptable complet, de la saisie des transactions à la préparation des états financiers. En externalisant la comptabilité, les entreprises peuvent bénéficier d’une expertise professionnelle sans avoir à supporter les coûts d’une équipe interne. Nos services incluent la tenue de livres, la gestion des comptes fournisseurs et clients, les rapprochements bancaires, et la production de rapports financiers précis et conformes aux normes réglementaires. L’impartition comptable permet ainsi une optimisation des processus financiers et une meilleure gestion des ressources.
CONSULTATION
conformité
Le service de consultation en conformité d’EXACTF est conçu pour aider les entreprises à naviguer dans un environnement réglementaire complexe et en constante évolution. Nos experts en conformité collaborent étroitement avec vos équipes pour fournir des conseils stratégiques et des solutions pratiques qui répondent aux exigences spécifiques de votre secteur. Qu’il s’agisse de développer des politiques internes, d’évaluer les risques réglementaires, de mettre en place des processus conformes ou de préparer des rapports stratégiques, nous offrons un soutien sur mesure pour optimiser vos opérations. Avec EXACTF, vous bénéficiez d’une expertise éprouvée et d’un partenaire de confiance pour atteindre vos objectifs de conformité tout en minimisant les risques.
Opérations
Nos consultants se spécialisent dans l’optimisation des processus tout en garantissant le respect de la réglementation des valeurs mobilières. Nous identifions les risques opérationnels et mettons en œuvre des solutions visant à améliorer la productivité et à réduire les coûts. Que vous ayez besoin d’aide pour l’optimisation des flux de travail, l’implémentation de technologies, ou la restructuration organisationnelle, nous sommes là pour vous accompagner dans chaque étape, en veillant à ce que toutes vos opérations soient conformes aux exigences réglementaires en matière de valeurs mobilières.
Inspection règlementaire et audit externe
Notre équipe met à profit sa vaste expérience et sa collaboration étroite avec les régulateurs et les auditeurs pour accompagner votre entreprise à chaque étape des audits financiers et des inspections réglementaires. Nous vous aidons à identifier, traiter et résoudre efficacement toute non-conformité qui pourrait être relevée, en assurant une gestion proactive et conforme de ces processus critiques.
Lutte contre le blanchiment d’argent (AML)
Nos services de programmes de lutte contre le blanchiment d’argent (AML) vous aident à établir des systèmes robustes pour prévenir et détecter les activités illicites au sein de votre entreprise. Grâce à une évaluation approfondie des risques, nous développons des politiques et des procédures personnalisées qui respectent les exigences réglementaires en matière de conformité. Nos experts vous accompagnent dans la formation de votre personnel sur les meilleures pratiques en matière d’AML et assurent un suivi régulier pour garantir l’efficacité de vos mesures. En intégrant des solutions technologiques avancées, nous vous aidons à renforcer votre vigilance et à protéger votre entreprise contre les risques financiers associés au blanchiment d’argent.
SOLUTIONS
Inscriptions
Notre équipe d’experts se spécialise dans l’accompagnement des clients pour l’enregistrement de leurs entreprises en tant que négociants en valeurs mobilières ou conseillers. Nous proposons un soutien pour les catégories d’enregistrement suivantes : Courtier en valeur mobilière, Gestionnaire de portefeuille, Courtier restreint et Gestionnaire de fonds.
Examen blanchiment d’argent (AML)
Nos spécialistes en surveillance contre le blanchiment d’argent offrent un service complet d’examen des politiques et procédures, de l’évaluation des risques, ainsi que de l’analyse approfondie du programme de conformité et du plan de formation continue. Leur expertise garantit une évaluation rigoureuse et des recommandations adaptées pour renforcer l’efficacité et la conformité de vos pratiques.
BROKER IN A BOX
BROKER IN A BOX : n’est pas seulement un jeu de mots astucieux. C’est une désignation riche de sens. Elle englobe
Une myriade de dimensions travaillant en synergie pour livrer un outil puissant né de décennies d’expérience et d’expertise d’un groupe de personnes brillantes qui ont progressé et mûri dans presque tous les domaines directement ou indirectement liés au monde de la finance. Les collaborateurs d’EXACTF sont de véritables maîtres dans des sphères essentielles telles que la gestion stratégique, les opérations, la conformité réglementaire, l’audit et l’inspection, ainsi que la technologie de pointe. BROKER IN A BOX est un programme révolutionnaire à multi-facettes :
- Les bonnes personnes font le bon travail au bon prix, grâce à une équipe de spécialistes dynamique, agile et pluridisciplinaire;
- L’optimisation de l’efficacité en termes d’opérations, d’approche tactique, de trajectoire stratégique, de contrôle des coûts et des ressources, de recalibrage des efforts et des tâches, de rapport qualité-coût, d’augmentation des bénéfices et de technologie sur mesure;
- Est conçu pour promouvoir des partenariats intimes et durables avec les clients, fondés sur l’authenticité, l’intégrité, la transparence et l’empathie;
- Est évolutif et s’adapte à toutes les situations impliquant une croissance rapide de la clientèle;
- Perpétue le pouvoir du nombre, à l’instar d’une coopérative. Le programme recueille et consolide les conclusions et les meilleures pratiques tirées des interactions et des interventions commerciales avec des centaines d’anciens clients, et les partage avec de nouveaux clients, sans aucune violation de la confidentialité ou de la protection des données;
- Exploite ses liens étroits, ses relations et son influence auprès des organismes de réglementation pour faire pression en faveur de changements et/ou d’exemptions au nom de clients spécifiques ou de planificateurs financiers/courtiers en valeurs mobilières/ gestionnaires de fonds dans leur ensemble;
- De par la nature de l’expérience dont est dotée l’équipe, le programme dispense également une compréhension et une orientation entrepreneuriales, vitales pour les petites et moyennes entreprises qui, tout en étant techniquement douées, manquent souvent de perspicacité commerciale nécessaire à une progression significative et soutenue de l’entreprise;
- Étudie et adopte les dernières technologies pour rendre les affaires de nos clients plus efficientes, efficaces et hautement performantes.
BROKER IN A BOX est tout cela… et plus encore. C’est l’instrument ultime que l’industrie financière réclame à cor et à cri depuis longtemps.
Pour une rencontre exploratoire
Nous serons ravis de discuter avec vous des différentes façons dont nous pouvons vous accompagner, que ce soit pour vos besoins en impartition, en consultation ou dans la recherche de solutions adaptées.